为了类型贸易银行发行次级债券作为，爱护投资者合法权利，鼓励贸易银行资产○欠债组织的改观和自我繁 荣 才▽气的降低，中邦公民银△行和中邦银行业监视治理委员会配合同意了《贸易银行次级债券发行治理步骤》，现予宣告奉行。
第 一条为类型贸易银行发行次级债券作为，爱护投资者合法权利，鼓励贸易银行资产欠债组织的改观和自我 繁荣 才气…的降低，依据《中华公民共和邦中邦公民银★行法》、《中华公民共和邦银 行业监 视治理法 …》和《中华公民共和邦贸易银行法》等执法，同意本步骤。
第二条 本步 骤 所 称贸易银 行次级债券(以下简称“次级债券”)是指贸易银行发行的、本金和息金 的………偿还秩○序 列于贸易○银行其他欠□债之后、先于贸 易银行股权 血本的债券。
贸易银行也能够私募格式召募次级按期债…务，贸易银行召募次级按期债务应根据 中邦银行业监视治 理委员会公布的联系规章。
第■四条◁次级债券发行○人(以 下简称发行人)为◁依法正在中邦境内设立的贸易○银行 法人。
第五条次级债券的发行根据公然园区办事< /stron▽g>、公正、平正、诚信的准则<□ s■tr=ong>园区 筹 划，并弥漫披露相合讯息和△提示次级债券投资危险。
第七条中邦公…民银行○和中邦银行业▽监视治理委员会依法对次级○债券发行举行监○视治理。中邦银行 业监视治理委员会负担对贸易银行发行 次级债券资=历举行审查，并对次 级债券计入从属血本的格式举行监视= 治理；中邦公民银行对次级债券正在银行间债券墟 市的发行和交往 举行监视治理。 第八条贸易银行发行次级 ○债券应 由◁邦度授权投资机构出具照准注明；或提◁交发○行■▽次级债券的股东 大会 决议。股东大会决■议 应□席卷以…下实质。 第十一条贸易银行发行次级债券应分手向中邦银行业监 视治理委员会、中邦公民银 行提交申请并□报送相合文 献(申请资料格局○睹附1)，合键席卷！ 第十二条中邦银★行业监视治 理委员会该当 自受理 贸易银行发行次级债券申请之日起3个月内凯发一触即发园区规划园区服务，对贸易银行 发行次级债券举行资历审查，并做□出核准或不核准的书面决心园区 办事，中邦公民银行该当自收到中邦银行业监视治理委员会做出的核准文献之日起5个劳动日内决心是否受理申请，中邦公民银行决心受理的，该当自受 理■申请之日起20日内○做出 核准或不核准的决心。 第十三条贸易银行持有的▽其他银行发行的次级债券余额不得进 步其核血汗本的20%。 第十四条次级债 券计入贸易银行从属■血本的要求根据中邦银行业监视治理委员会△公布的联系囚 系规章实行。 第十…五 条 贸易银行发行次级债券应礼聘证券信用评级机构举行信用评级。证券信用评级机构对评级的客观、平正和实时性负担义务。 第十六条贸易银行次级债券的发行可选用1次足额发行或限额内分期发 行的格式园区 筹划。发行人依据必要，分期发行统一类次级债券，应正在○○召募仿单中精细 ◁评 □=释每期 发 行时辰及发 行额▽ 度。若有转移，发行人应□正 在 每期次级债○券发行15日前将窜改 的相合文献报中▽△邦公民银行□立案，并按中邦公 民银行的央浼披◁露相合讯息。 第十 七 条发行次级○债 券 时，发行人应构成承销团园区办事，承销团正在发行期内向其 他投资者分销○次级债=券。 第十八条次级 债券的承销可采用包销、代销和招标承销等格式；承销人应为金融机构，并须具备下列要求？ (一)招标前，起码提前 ○□3个…○○◁劳动日向承 销 人○○宣告=招标完 …■ =全时辰、招标格式、招标标的、中标确定格○ 式□和○应急招投标计 划等实质？ (三)招标收场后，发行人 应立▽○地…= 向承销人宣告中标结果，并于越日通过中邦公民 银行指定的媒体向社▽会宣告招标结果。 第二十条招投标 通过中邦公民银行债券发行体例举行，发行人不得暴露投标情。
